11103 Agents/agentes en valeurs, agents/agentes en placements et négociateurs/négociatrices en valeurs

Ce que couvre cette profession

Les agents en valeurs et les agents en placements achètent et vendent des actions, des obligations, des bons du Trésor, des fonds communs de placement et d'autres valeurs pour des investisseurs, des gestionnaires de caisses de retraite, des banques, des sociétés de fiducie, des compagnies d'assurances et d'autres établissements. Les négociateurs en valeurs achètent et vendent des actions, des obligations, des biens, des devises étrangères et d'autres valeurs à la bourse au nom des agents en placements. Ils travaillent dans des compagnies de placements, des firmes de courtage, à la bourse et dans d'autres établissements dans le secteur des valeurs mobilières.

Fonctions principales officielles

Le profil CNP énumère 8 fonctions principales pour ce code.

• développer une relation à long terme avec leurs clients en élaborant des stratégies d'investissement afin de réaliser leurs objectifs financiers, et en leur donnant des conseils et de l'information au sujet des divers placements, de manière à les guider dans la gestion de leur portefeuille;
• étudier les périodiques financiers, les rapports sur les actions et les obligations, les publications commerciales et d'autres documents, et tisser un réseau de relations au sein du secteur de la finance pour obtenir toute l'information pertinente afin de déterminer les placements intéressants pour les clients;
• exécuter des ordres sur les placements en achetant et en vendant des actions, des obligations, des bons du Trésor, des fonds communs de placement et d'autres valeurs pour des investisseurs, des gestionnaires de caisses de retraite ou des compagnies, telles que des banques, des sociétés de fiducie et des compagnies d'assurances;
• vérifier les portefeuilles de placements des clients et s'assurer que les opérations de placement sont effectuées conformément aux règlements de l'industrie.
• acheter et vendre des actions, des obligations, des biens, des devises étrangères et d'autres valeurs, à la bourse, au nom des agents en placements;
• élaborer des stratégies commerciales en étudiant les informations sur les placements, en surveillant les conditions du marché à partir du parquet de la bourse et en communiquant avec les services commerciaux des autres entreprises en placements, les gestionnaires de caisses de retraite et les analystes financiers des firmes de placements;
• faire des offres d'achat ou de vente des valeurs, et inscrire les détails des ventes sur les fiches d'ordre des bourses;
• préparer des rapports sur le rendement du portefeuille.

Ne recopiez pas ces lignes dans votre lettre de référence. La lettre doit décrire ce que vous avez réellement fait, dans les mots de votre employeur. DUTYPROOF signale les formulations reprises de la CNP comme un point à revoir, et un agent qui lit une lettre calquée sur la CNP la lit de la même façon.

Ce que DUTYPROOF contrôle

Il s’agit du seuil de présélection de DUTYPROOF, pas d’une décision d’IRCC. Pour cette CNP, le contrôle exige qu’au moins 2 de ses 8 fonctions officielles soient démontrées dans vos propres mots, en plus des éléments requis de la lettre. IRCC exige que vous ayez exercé les actions de l’énoncé principal de la profession ainsi qu’un nombre substantiel de ses fonctions principales — fiez-vous donc à la couverture des fonctions, pas à la pastille.

Codes que l’on confond avec celui-ci

Le profil CNP les nomme lui-même. Choisir le mauvais code d’une paire voisine est la façon la plus courante dont une expérience de travail réelle échoue à établir l’admissibilité.

• 11101 Analystes financiers/analystes financières et analystes en placements
• 10020 Directeurs/directrices des assurances, de l'immobilier et du courtage financier
• 11109 Autres agents financiers/agentes financières

Exclu de ce code

• Analystes financiers/analystes financières et analystes en placements (Voir 11101 Analystes financiers/analystes financières et analystes en placements)
• Directeur/directrice du courtage financier (Voir 10020 Directeurs/directrices des assurances, de l'immobilier et du courtage financier)
• Autres agents financiers/agentes financières (Voir 11109 Autres agents financiers/agentes financières)

Titres d’emploi classés sous ce code

Un titre présent dans cette liste ne place pas à lui seul votre expérience dans ce code — ce sont les fonctions décrites dans votre lettre qui le décident.

agent/agente de placements financiers · agent/agente de valeurs mobilières · agent/agente en placements · arbitragiste · cambiste · courtier/courtière · courtier/courtière à escomptes · courtier/courtière de change · courtier/courtière en finances · courtier/courtière en fonds communs de placement · courtier/courtière en grain - négociation de marchandises · courtier/courtière en grains · courtier/courtière en marchandises · courtier/courtière en obligations · courtier/courtière en placements · négociateur indépendant/négociatrice indépendante sur le parquet · négociateur indépendant/négociatrice indépendante sur le parquet de la bourse · négociateur/négociatrice d'actions · négociateur/négociatrice de contrats à terme · négociateur/négociatrice de marchandises · négociateur/négociatrice de valeurs mobilières · négociateur/négociatrice d'obligations · négociateur/négociatrice d'options · négociateur/négociatrice en grains

Exigences d’emploi

• Un diplôme d'études universitaires de 1er ou 2e cycle en économie, en administration des affaires ou dans une autre discipline est habituellement exigé.
• Un titre professionnel reconnu en finance peut être exigé (CFA, CFP, CIM ou autres).
• La réalisation de programmes de formation en placements et en ventes dans l'industrie, la réussite d'un cours menant à l'obtention d'un permis comme le Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada et la réussite au Cours relatif au manuel sur les normes de conduite offerts par l'Institut canadien des valeurs mobilières, ou une alternative reconnue comme la complétion d'un niveau ou plus du programme CFA offert par l'Institut CFA, sont exigées des représentants en valeurs et des négociateurs en valeurs.
• Des cours spécialisés sont également offerts aux représentants en valeurs et aux négociateurs en valeurs qui veulent négocier des produits de placement en particulier, tels que les options en valeurs mobilières et les contrats à terme.
• Un permis d'exercice émis par la commission provinciale des valeurs mobilières de la province d'emploi ou une organisation auto-réglementée reconnue est exigé des agents en valeurs, des agents en placements et des négociateurs en valeurs.